Implementar um Programa de Compliance

Objectivos

Quando uma organização implementa um programa de Compliance, significa que pretende estar em conformidade com a Lei e os regulamentos internos e externos. Para que isso ocorra, todos os colaboradores da empresa devem envolver-se, executando sempre as suas tarefas de acordo com os mais altos padrões de qualidade e ética.
A missão da área de Compliance é assegurar a existência de políticas e normas, pontos de controlo dos processos, para reduzir riscos e criar relatórios que visem melhorias internas e adopção de boas práticas. O objectivo final é garantir a credibilidade da organização junto de todos os stakeholders de forma transparente.

No final do curso os participantes deverão ser capazes de identificar as ferramentas para elaborar um programa de Compliance, medir a sua eficiência e lidar com investigações internas, entre outros.
 

Programa

1. ENQUADRAMENTO DO COMPLIANCE NA ORGANIZAÇÃO

2. A IMPORTÂNCIA E FUNÇÕES DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE
- As funções de Compliance
- Modelos de Compliance
- Avaliação de riscos
- Enquadramento legal

3. COMO ESTABELECER UM PROGRAMA DE COMPLIANCE
- Enquadramento básico para estabelecer um programa de Compliance
- Os elementos fundamentais de um programa de Compliance
- As estratégias-chave e as melhores tácticas para implementar e manter um programa de Compliance
- Como basear um programa de Compliance na ética, na legalidade e na produtividade das operações, minimizando simultaneamente, o risco do negócio
- Como aplicar as normas de Compliance

4. A EFICIÊNCIA DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
- Como conseguir um programa de Compliance efectivo
- Procedimentos que podem ser adaptados para obter resultados de Compliance
- Como medir a eficiência de um programa de Compliance
- Como se realizam as avaliações
- A quem se destinam estas análises
- Estabelecimento de medidas significativas de avaliação da performance de Compliance
- Qual é a possível ligação de Compliance à remuneração
- Sistemas críticos de Compliance: seguimento e tratamento de reclamações, arquivo de documentos
- Quais os recursos de Compliance: manuais, ajudas de trabalho, fontes de aconselhamento
- Como se pode englobar Compliance em procedimentos operacionais
- Manutenção e melhoria do programa:
- Formação e actualização
- Outras ferramentas visíveis
- Auditoria Interna e Revisão
- Simulações
- Auditorias externas
- Outras entidades de supervisão
- Acordos com os reguladores

5. A RELAÇÃO DOS PROGRAMAS ANTI-FRAUDE COM OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
- O Sarbanes-Oxley Act e os programas de Compliance
- Como evitar o Branqueamento de Capitais através de Compliance

6. O COMPLIANCE COMO VANTAGEM COMPETITIVA
- Pode um programa de Compliance melhorar a eficiência da sua organização?
- Como lidar com crises de Compliance?
- O que desejam os reguladores
- Gestão de accionistas
- Utilizar as inconformidades com a lei para a melhoria do negócio

7. EXERCICIOS PRÁTICOS

8. FECHO DA ACÇÃO E AVALIAÇÃO REACTIVA DA FORMAÇÃO
 

Destinatários

Este Curso destina-se a: Auditores, Compliance Managers, Assessores Jurídicos, Legal Counsels, Gestores de Risco, Técnicos de Controlo Interno, Analistas de Processos, Advogados, Directores Gerais, CEOs, Administradores, entre outros profissionais que pretendam desenvolver e ampliar os seus conhecimentos nas estratégias e mecanismos de Compliance.

Valores

Para saber valores de participação contacte-nos através do email. info@letstalkgroup.com ou telef. +351 21 795 74 68 e solicite uma proposta. Beneficie de condições únicas! Os cursos incluem coffee-breaks, 1 kit de documentação por formando e 1 Certificado de Participação.