DMIF II - Directiva de Mercados de Instrumentos Financeiros

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DMIF II - Directiva de Mercados de Instrumentos Financeiros

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Qua, 21/05/2025 - 09:30 - Sex, 23/05/2025 - 13:00
Ref#: DMIF_Web

Local:

Online Live Training

Objectivos

A Diretiva 2014/65/EU, de 15 maio de 2014, relativa aos Mercados de Instrumentos Financeiros (“DMIF II”), e regulamentação conexa, que entrou em vigor em janeiro de 2018, veio definir um novo enquadramento jurídico ao nível da União Europeia, o qual visa reforçar a transparência dos mercados financeiros, assegurar uma maior protecção aos Investidores, aplicando-se novas regras de comercialização de instrumentos financeiros. Interessado em saber mais? Participe!
Com esta acção de formação pretende-se dotar os participantes dos conhecimentos relativos às recentes alterações legislativas, nomeadamente no que respeita à revisão da Directiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros (DMIF).
No final deste curso os participantes deverão ser capazes de:
    • Perfilar correctamente os clientes;
    • Cumprir o normativo exigido pela DMIF;
    • Saber que tipo de questões colocar a cada cliente;
    • Colaborar devidamente com o Departamento de Compliance;
    • Conhecer o funcionamento do mercado financeiro;
    • Reconhecer as garantias que a DMIF presta aos investidores.

Programa

1. Perfilagem dos Clientes
    • Importância da perfilagem na gestão do risco;
    • Perfis de investidor;
    • Obrigações dos intermediários financeiros;
    • Produtos de investimento mais adequados a cada perfil.
2. DMIF - Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros
    • Classificação dos clientes;
    • DMIF II- principais alterações;
    • Consultoria para o investimento;
    • Legislação aplicável;
    • A Comissão Europeia e a DMIF.
3. A DMIF e o Compliance
    • A função do Compliance;
    • Medidas de diligência simples e reforçada;
    • Avaliação da adequação do perfil do cliente;
    • Deveres de informação aos investidores;
    • Análise da Diretiva 2014/65/UE.
Exercícios & Análise de Casos Práticos
    • Análise de uma DMIF de particulares;
    • Análise de uma DMIF de empresas;
    • Análise de uma DIF - Documento de Informação Fundamental;
    • Análise de um KYC - Know Your Customer;
    • Simulação de aconselhamento financeiro ao abrigo da DMIF.
Fecho & Avaliação Reactiva da Acção

Sobre o ORADOR

Ana Cabaça
Especialista nas áreas da Banca & Gestão.
    • Licenciatura em Gestão e Administração Pública pelo ISCSP - Univ. Técnica de Lisboa;
    • Percurso profissional consolidado, desempenhando funções ligadas ao Planeamento, Direcção e Gestão no sector bancário;
    • Amplo conhecimento sobre produtos e serviços bancários, técnicas de vendas, mercado de capitais, crédito bancário, compliance, branqueamento de capitais, análise financeira de balanços;
    • Desenvolvimento de projectos de consultoria na área financeira e banca para diversas entidades nacionais e internacionais
    • Consultora & Formadora no Let'sTalkGroup em contexto de implementação de projectos nas áreas da Banca & Gestão.

Destinatários

Este curso destina-se a: profissionais que exerçam funções de aconselhamento financeiro e/ou controlo de operações de investimento.

Local

Online Live Training.

Valores

Condições exclusivas para empresas e valores especiais para grupos, CONSULTE-NOS!
* Todas as inscrições incluem: documentação/materiais, dossier técnico pedagógico, certificado de participação e acompanhamento permanente da acção.

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